深交所针对上市公司和券商违规9月连出5张罚单

进入9月份以来，深交所针市公司和深交所一改往日平和态度，对上针对中小板上市公司和券商的券商违规行为一连发出五份处罚通知书。9月6日，违规深交所发出三张罚单。月连其中威华股份、出张大族激光两家上市公司被处罚是罚单因为2009年度业绩的最初预估值与实际披露值均“误差”较大。

经监管部门查明，深交所针市公司和威华股份在今年1月15日和1月30日分别对2009年的对上业绩预计进行了修正。而在第二次修正后，券商公司2009年业绩由2009年三季报中预计的违规“同比下降60%至80%”骤变为“亏损4000万元至5000万元”。

深交所认为威华股份以及公司董事长李建华、月连董事兼总经理刘宪和财务总监蔡金萍未能恪尽职守、出张履行诚信勤勉义务的罚单行为已违反了《股票上市规则》的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。深交所针市公司和鉴于公司及有关当事人的上述违规事实和情节，深交所决定给予威华股份、李建华、刘宪、蔡金萍通报批评的处分。

大族激光也存在类似的违规行为。公司曾在今年2月26日刊登2009年度业绩快报，披露的归属于上市公司股东的净利润为7099.08万元；但到4月20日，公司再次发布的业绩快报修正公告中修正后的净利润则降至302.45万元，这也与公司4月27日最终披露的年报数据相符，但与最初的2009年度业绩快报相比，差异绝对金额却达到6796.63万元，差异幅度达到95.74%。深交所由此同样对大族激光和公司财务负责人周辉强给予了通报批评的处分。崳

另外，圣美伦香水公司法定代表人周信钢和妻子李欣，女儿周晨，自2009年10月持续增持美欣达股票，截至今年3月19日，合计持有美欣达股票417.75万股，占美欣达总股本的5.15%，却未及时履行报告和信息披露义务，也未停止买卖美欣达股票，截至今年6月22日已合计持有美欣达股票约610万股，占美欣达总股本的7.52%。6月24日上述当事人才履行报告和信息披露义务。为此，深交所对周信钢及其余当事人给予了通报批评的处分。

9月7日，深交所又因为“山东如意”信息披露违规，分别对“山东如意”以及上市保荐机构海通证券的相关当事人士进行处分。经查明，2009年山东济宁如意毛纺织股份有限公司向关联方山东如意科技集团有限公司控制的新疆德诚纺织有限公司及香港恒成国际发展有限公司采购原材料，相关的日常关联交易额达到13847.79万元。

2008年山东如意向如意科技所控制的济宁鲁意高新纤维材料有限公司采购了923.08万元的氨纶产品，2009年山东如意将该批氨纶产品全部退回鲁意高新，双方约定相应的923.08万元货款暂不退还山东如意，以作为鲁意高新按照山东如意要求的技术参数研发“如意纺”特种氨纶的风险保证金。崳

山东如意履行了相关审批程序预计公司2009年与关联方如意科技发生的日常关联销售额为10000万元，而实际发生的日常关联销售额达14783.04万元，超过预计金额4783.04万元。此外，山东如意2009年与如意科技控制的济宁如意营销有限公司、广州路嘉纳服饰有限公司济宁分公司发生的日常关联销售金额合计为347.30万元。

对上述日常关联交易事项，山东如意没有及时履行相应审批程序及信息披露义务，直至2010年4月20日才公告相关事项。深交所对山东如意给予通报批评的处分；对山东如意董事长邱亚夫，董事、总经理邱栋，董事孙卫婴、武振全，独立董事李志文、郭鲁伟、艾新亚，时任副董事长、董事会秘书王燕，时任总会计师史衍海给予通报批评的处分。

此外，海通证券员工宋立民、王新作为山东如意的保荐代表人，在持续督导期间未能勤勉尽责地履行持续督导义务。深交所对宋立民、王新给予通报批评的处分。

对于上述上市公司和券商的违规行为以及深交所给予的处分决定，将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

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